В СВЯЗИ
С ПОСТУПАЮЩИМИ ВОПРОСАМИ ОБРАЩАЕМ ВАШЕ ВНИМАНИЕ:

Аналитический центр «Форум»
не осуществлял и не осуществляет никаких операций по привлечению денежных средств, управлению инвестициями, не занимается инвестиционным консультированием. Предложение подобных услуг
от имени АЦ «Форум» является мошенничеством!

Сайт, посвященный процессу формирования международного финансового центра в Российской Федерации

Подписка

Мониторинг «Ответственное инвестирование и стандарты ESG: события и тренды» (ежемесячно)

Подписаться

Актуально

WAIFC / Всемирный aльянс международных финансовых центров

Развитие / Ключевые темы

Единый регулятор для финансовых рынков


Назад к списку публикаций

ЦБ РФ определил требования к стандартам для СРО инвестиционных советников

28.03.2019 18:24 / ТАСС

Банк России разработал перечень требований к базовым стандартам, которые должны разработать саморегулируемые организации (СРО) в сфере финансового рынка, объединяющие инвестиционных советников. Проект соответствующего указания опубликован на сайте регулятора, сообщает в четверг пресс-служба ЦБ.

СРО обязаны разработать два базовых стандарта, отмечают в регуляторе. Так, первый документ касается защиты прав и интересов получателей услуг инвестиционных советников.

"Он должен содержать минимальный объем и порядок предоставляемой инвестиционными советниками информации, правила взаимодействия инвестиционных советников с получателями финансовых услуг, требования к работникам инвестиционного советника, осуществляющим непосредственное взаимодействие с клиентами, формы реализации права получателя консультации на досудебный (внесудебный) порядок разрешения споров, порядок осуществления СРО контроля за выполнением ее членами базового стандарта", - уточняется в сообщении пресс-службы.

Второй базовый стандарт должен устанавливать перечень операций инвестиционных советников, подлежащих стандартизации: предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций, определение инвестиционного профиля клиента, оценка соответствия инвестиционного портфеля клиента инвестиционному профилю клиента (мониторинг портфеля клиента).

Следовать базовым стандартам должны будут все финансовые организации, которые оказывают инвестиционное консультирование, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации, подчеркнули в ЦБ. Принимать предложения и замечания по документу регулятор будет до 11 апреля.

Деятельностью по инвестиционному консультированию признается оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций. Инвестиционным консультантом может быть юридическое или физическое лицо. При этом инвестиционный консультант - физлицо, как и юрлицо, должен быть членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Единый регулятор для финансовых рынковПроектная группа №1