НАУФОР считает избыточными требование о несовмещении функций ответственного лица по ПОД/ФТ с функциями контролера и запрета для него на совершение операций с денежными средствами и имуществом компании, а также о создании отдельного подразделения по ПОД/ФТ, состоящее не менее, чем из двух человек.

«На наш взгляд, функции контролера по внутреннему контролю и ответственного лица по контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, не конфликтуют и могут осуществляться одним лицом», - говорится в письме НАУФОР.

«Дополнительное включение в штат небольших некредитных финансовых организаций такого подразделения, состоящего не менее, чем из двух сотрудников в целях ПОД/ФТ, нецелесообразно и обременительно, а зачастую просто невозможно в силу масштаба бизнеса», - отмечается в документе. НАУФОР предлагает ЦБ РФ ввести не обязанность, а право профессионального участника рынка ценных бумаг создавать такое отдельное подразделение с учетом особенностей структуры, штатной численности и уровня рисков.

Кроме того, НАУФОР предложила исключить из списка необычных сделок признаки сделок, являющихся собственными сделкам профессионального участника.

Новые требования к организации контроля в некредитных финансовых организациях в части ПОД/ФТ были установлены Положением Банка России №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия (легализации) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», которое вступило в силу с 1 марта 2015 года.

Ознакомиться с письмом можно по ссылке: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11469.

Единый регулятор для финансовых рынков, Проектная группа №1