Оптимизация регуляторной нагрузки на финансовом рынке
Актуально
WAIFC / Всемирный aльянс международных финансовых центров
Дорожная карта
МФЦ 2013-15
Информация о реализации Дорожной карты «Создание международного финансового центра и улучшение инвестиционного климата в Российской Федерации»
Календарь событий
| Январь 2021 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Пн | Вт | Ср | Чт | Пт | Сб | Вс | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Проектная группа №2 →
По корпоративному праву и управлению, налогообложению финансовых операций
Проектная группа №1
По совершенствованию финансовой инфраструктуры и регулированию финансового рынка
- Цель
- Состав группы
- Документы (3)
- В публикациях (997)
Банк России смягчает отдельные требования к организации внутреннего контроля некредитных финансовых организаций
18.12.2015 12:00 / Банк России
Разработанные изменения касаются малочисленных организаций, профессионально работающих на рынке ценных бумаг. Если штат такой организации не превышает 5 человек, один сотрудник сможет совмещать работу по ПОД/ФТ и исполнение функций контролера – при условии, что данный контролер не занимается внутренним аудитом организации. Указание также отменяет обязанность для таких организаций создавать подразделения по ПОД/ФТ.
Кроме того, новый документ отменяет отправку некредитной финансовой организацией в центральный аппарат Банка России информации о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, поскольку эта информация также отправляется в составе отчетности.
Замечания и предложения по проекту указания принимаются до 30 декабря 2015 года.