Соответствующее распоряжение Правительства РФ №1320-р было опубликовано 10 июля 2015 года.

В соответствии с распоряжением, профессиональные участники и управляющие компании могут быть допущены к информационному обмену документов (сведений) с ФМС России, ФНС России, Пенсионным фондом РФ, фондом обязательного медицинского страхования в трехмесячный срок, что является необходимым условием для дистанционной идентификации клиентов.

В конце 2014 года были приняты поправки в законодательство, позволяющие профессиональным участникам рынка ценных бумаг и управляющим компаниям проводить дистанционную идентификацию клиентов через единую систему межведомственного взаимодействия. Они распространяются на заключение договоров брокерского обслуживания, доверительного управления ценными бумагами, депозитарного договора, а также на приобретение инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Теперь упрощенная идентификация возможна при безналичных расчетах, проводимых через российскую кредитную организацию. Непосредственно процедура дистанционной идентификации проводится путем сверки компанией предоставленных физическим лицом сведений с данными ПФР, ИНН и ФОМС, подтверждение данных производится клиентом по мобильному телефону.

В 2013-2014 году НАУФОР вела активную работу над изменением законодательства в части упрощения процедуры идентификации клиентов брокеров и управляющих компаний, в первую очередь в целях отмены личной явки клиента для проведения идентификации при заключении договоров, в результате чего в закон о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем (№115 ФЗ), были внесены соответствующие изменения. Распоряжение Правительства РФ №1320-р также отражает предложения НАУФОР, направленные в Министерство связи и массовых коммуникаций в апреле 2015 года.

Единый регулятор для финансовых рынков, Проектная группа №1