В СВЯЗИС ПОСТУПАЮЩИМИ ВОПРОСАМИ ОБРАЩАЕМ ВАШЕ ВНИМАНИЕ:
Аналитический центр «Форум»не осуществлял и не осуществляет никаких операций по привлечению денежных средств, управлению инвестициями, не занимается инвестиционным консультированием. Предложение подобных услугот имени АЦ «Форум» является мошенничеством!Сайт, посвященный процессу формирования международного финансового центра в Российской Федерации
Подписка
Мониторинг «Ответственное инвестирование и стандарты ESG: события и тренды» (ежемесячно)
ПодписатьсяАктуально
WAIFC / Всемирный aльянс международных финансовых центров
Проектная группа №2 →
По корпоративному праву и управлению, налогообложению финансовых операций
Проектная группа №1
По совершенствованию финансовой инфраструктуры и регулированию финансового рынка
- Цель
- Состав группы
- Документы (3)
- В публикациях (1082)
Небанковские финансовые организации могут обязать вступать в СРО
20.12.2013 12:57 / ИНТЕРФАКС
Разработчиком законопроекта является Минфин.
Законопроект в частности распространяется на брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, негосударственные пенсионные фонды, страховые организации, микрофинансовые организации, рейтинговые агентства.
Небанковская финансовая организация может быть членом только одной СРО определенного вида. В случае отсутствия членства ЦБ РФ вправе отозвать лицензию у компании.
Статус СРО будет присваиваться Банком России. Для приобретения статуса СРО некоммерческая организация должна объединить не менее 30% от общего количества финансовых организаций, осуществляющих определенный вид деятельности. Статус СРО в отношении нескольких видов деятельности может быть приобретен при условии объединения не менее 30% финансовых организаций, осуществляющих каждый вид деятельности.
СРО должны будут разработать стандарты, обязательные для членов. Законопроект определил базовые стандарты СРО: по управлению рисками, по корпоративному управлению, по внутреннему контролю, по защите прав и интересов клиентов членов СРО и по совершению операций на финансовых рынках.
Разработанные стандарты СРО будет направлять в ЦБ РФ для согласования. При этом несколько СРО одного вида обязаны направить на согласование в ЦБ РФ единый базовый стандарт. В случае появления новой СРО, она обязано присоединиться к уже согласованным стандартам.
Законопроектом также предусматривается, что ЦБ РФ на основании обращения СРО может передать ей ряд полномочий, в частности по надзору за соблюдением членами СРО требований законодательства, по аттестации руководителей членов СРО и их работников.
При этом ЦБ РФ будет осуществлять надзор за деятельностью СРО через проведение плановых и внеплановых проверок, а также посредством сбора и анализа отчетности СРО.
Кроме того, СРО будет обязана уведомлять ЦБ РФ о назначении должностных лиц. Банк России будет иметь право требовать замены должностного лица СРО в случае его несоответствия установленным этим законопроектом требований, например, требований к деловой репутации такого лица, которая должна будет соответствовать критериям, установленным нормативными актами Банк России.
Законопроектом устанавливаются случаи, когда ЦБ РФ будет вправе отозвать статус СРО, в частности за непредоставление сметы или признание сметы недостаточной для осуществления ее деятельности.
Представитель ЦБ РФ вправе будет присутствовать на собраниях органов управления СРО, а также на иных проводимых ею мероприятиях.
Представитель СРО на основании обращения ее членов по согласованию с ЦБ РФ сможет участвовать в качестве наблюдателя в проверках деятельности своих членов и получать информацию по результатам проверок.
Также ЦБ РФ будет обязан запросить мнение СРО по проектам федеральных законов, регулирующих финансовые рынки. При этом ЦБ РФ не будет обязан учитывать это мнение в своей официальной позиции по проекту закона, но должен будет мотивировать свое несогласие в ответе СРО.
СРО будут иметь право создать совет из числа руководителей СРО и выбрать председателя совета, который будет вправе присутствовать на заседаниях органа ЦБ РФ, на которых принимаются решения по нормативному регулированию и надзору в сфере финансовых рынков. Председатель будет иметь право совещательного голоса на таких заседаниях.