В СВЯЗИС ПОСТУПАЮЩИМИ ВОПРОСАМИ ОБРАЩАЕМ ВАШЕ ВНИМАНИЕ:
Аналитический центр «Форум»не осуществлял и не осуществляет никаких операций по привлечению денежных средств, управлению инвестициями, не занимается инвестиционным консультированием. Предложение подобных услугот имени АЦ «Форум» является мошенничеством!Сайт, посвященный процессу формирования международного финансового центра в Российской Федерации
Подписка
Мониторинг «Ответственное инвестирование и стандарты ESG: события и тренды» (ежемесячно)
ПодписатьсяАктуально
WAIFC / Всемирный aльянс международных финансовых центров
Проектная группа №2 →
По корпоративному праву и управлению, налогообложению финансовых операций
Проектная группа №1
По совершенствованию финансовой инфраструктуры и регулированию финансового рынка
- Цель
- Состав группы
- Документы (3)
- В публикациях (1082)
Брокеры и ЦБ могут ввести индивидуальные тесты для неквалифицированных инвесторов
14.01.2022 15:38 / ТАСС
Предполагается, что задачи в тестах для неквалифицированных инвесторов будут индивидуальными благодаря изменению числовых значений в условиях. "Это снизит риск использования заранее известных ответов", - пояснил глава НАУФОР Алексей Тимофеев.
При этом сама идея является одним из вариантов развития брокерского тестирования и пока находится на стадии обсуждения. "Данная инициатива не принадлежит НАУФОР, у нас к ней смешанное отношение. В целом, мы предлагаем другой подход - отказаться от регулирования вопросов брокерского тестирования вообще, положиться в этом на самих брокеров и на контроль за этим со стороны СРО, как это делают сейчас в отношении инвестиционного профилирования", - добавил он.
При этом, если брокеры будут замечены в таких нарушениях, как самостоятельное прохождение тестов за неквалифицированных инвесторов, ассоциация может применять соответствующие наказания, вплоть до исключения компании из СРО, также отметил Тимофеев.
В июле 2020 года Госдума приняла поправки в ФЗ "О рынке ценных бумаг", который разделяет инвесторов на квалифицированных и неквалифицированных в зависимости от их опыта и объема средств на финансовом рынке. Закон нацелен защитить неопытных игроков от потерь при сделках с чрезмерно рискованными инструментами. Для получения статуса квалифицированного инвестора необходимо иметь экономическое образование, либо релевантный опыт работы, либо активы на счете суммой от 6 млн руб. или оборот по сделкам на аналогичную сумму. Неквалифицированные инвесторы в свою очередь с осени 2021 года, при покупке сложных финансовых инструментов, обязаны проходить тестирование на понимание рисков.